千亿上市银行金融市场部老总被查，供出行贿董事长40万

　　一位出生于1979年的省级上市城商行部门老总，因受贿被查，主动供述曾行贿董事长40万现金。

　　这颇具戏剧性的情节发生在资产规模4000亿上下的甘肃银行。

　　今年1月26日，中国裁判文书网公布了甘肃银行原金融市场部总经理的判决书。判决显示，此人受贿高达3622万。

　　尽管3622万元的受贿金额在落马老虎中排不上号，但与中信银行原行长孙德顺设计复杂的交易结构受贿，以及与光大集团董事长唐双宁通过书画“雅贿”相比，此人受贿全部是赤裸裸的直接金钱交易。

　　判决之前，其受贿3622万元以及孽息28万元，合计3650万元已经被退缴。

　　金通社注意到，该金融市场部总经理除了受贿，还行贿时任甘肃银行董事长兼行长40万现金。

　　判决书显示该行贿系自首，由此可以判断是其主动供述了行贿董事长的事实。

　　尽管判决书没有提及时任董事长的名字，但从行贿发生在2013年来判断，其行贿的对象应当为甘肃银行首任董事长兼行长李鑫。

　　据中新经纬等媒体报道，李鑫于2023年年初被查，这与该金融市场部总经理被查的时间线基本吻合。

　　目前，官方尚未正式披露正厅级干部李鑫被查的消息，但从该金融市场部原总经理的判决书来分析，李鑫受贿40万的事实当属确定无疑，其他违法犯罪事实还有待进一步披露。

　　“青年才俊”获刑12年

　　一审判决显示，这位甘肃银行金融市场部原总经理因受贿、行贿两项罪名，合并被判处有期徒刑12年，罚金50万元。

　　尽管判决书已经公开，但被告人名字却没有公开，判决书中显示为被告人“李某1”。

　　同一份判决书中，向这位金融市场部老总行贿的渤海信托财务顾问张莹、安信信托业务部副总经理吴忠礼、上海励国金融服务有限公司投行部总经理林钦武、华讯方舟科技有限公司副总裁徐健等涉案人，均被公开完整姓名。

　　李某1行贿的甘肃银行董事长在判决书中显示为“李某”，名字也未公开，但通过任职时间可以判断，李某应为号称“西北金融元老”的原甘肃银行董事长李鑫。

　　李鑫是甘肃银行首任董事长兼行长，从2011年甘肃银行筹建时就任筹备组组长，2018年甘肃银行在港交所上市后，成为“西北银行第一股”，李鑫则功成身退。

　　判决书显示，被告人李某1，出生于1979年5月29日，大学本科文化，天津市人。

　　早在2013年，李某1就担任了甘肃银行金融市场部副总经理，随后担任总经理，不过，其行贿董事长的40万，也发生在2013年。

　　判决书显示，李某1于2023年8月14日被开除党籍、开除公职。2023年2月16日因涉嫌受贿罪、行贿罪被甘肃省监察委员会决定留置，2023年8月16日被临洮县刑事拘留，2023年8月28日被逮捕。一审判决书显示的日期为2023年12月11日。

　　6项受贿

　　李某1受贿事实共有6项，其中有3笔金额较大，分别为1300万、1200万和850万。

　　1300万元的贿赂来自华讯方舟科技有限公司副总裁徐健。2017年至2019年，李某1利用其管理金融市场部工作的职务便利，与徐健商议，由李某1为该公司提供业务合作帮助，徐健向其支付好处费，后徐健共准备好处费1300万元。2018年至2020年，李某1分五次收受徐健所送现金共计620万元，剩余680万元二人商议由徐健保管。

　　1200万元的贿赂来自安信信托股份有限公司业务部副总经理吴忠礼。2016年，李某1与吴忠礼商议，由李某1为该公司提供业务合作帮助，吴忠礼向其支付好处费。后吴忠礼共准备好处费1200万元，二人商议由吴忠礼保管。

　　上海励国金融服务有限公司投行部总经理林钦武则提供了850万元。2013年至2016年，李某1为该公司提供业务合作帮助，林钦武向其支付好处费，后林钦武共准备好处费850万元，二人商议由林钦武保管。

　　渤海国际信托有限公司财务顾问张莹，因李某1为该公司提供业务合作帮助，张莹向其支付好处费。2018年12月4日，张莹按照李某1要求，安排他人向李某1姐姐李虹转账100万元用于李某1个人购房。

　　其他被认定的贿赂还有：上海睿银盛嘉资产管理有限公司总经理孙某给予感谢费150万元;宁夏顺亿资产管理有限公司副总经理庞延宁给予感谢费22万元。

　　6项贿赂，合计高达3622万元。

　　行贿董事长40万元现金

　　除了受贿，李某1还主动供述了行贿董事长李鑫的事实。

　　判决书显示，2013年，李某1担任甘肃银行金融市场部副总经理(总经理助理级)期间，为谋求个人职务升迁，给时任甘肃银行董事长、行长的李某送现金40万元。

　　这位时任甘肃银行董事长、行长的李某，即为李鑫。

　　资料显示，甘肃银行于2011年开始筹建，李鑫担任筹备组负责人。正式挂牌之后，任董事长兼行长。

　　2018年9月，在甘肃银行在香港交易所上市几个月后，李鑫被免去董事长职务。随后担任政协甘肃省委员会经济委员会副主任(正厅长级)，2022年4月份被免职。

　　2023年年初，中新经纬等媒体报道了李鑫被查的传闻，但至今官方尚未正式公布。另外据媒体报道，甘肃银行合规执行官王春云也于2023年初被查。

　　李鑫于2018年底离职后，接任甘肃银行董事长职务的为刘青。

　　资料显示，刘青早期在中国农业银行平凉分行，随后又先后任职于当地政府、金融监管部门以及其他金融机构。

　　2011年甘肃银行筹建的时候，李鑫担任筹备组组长，刘青是筹备组成员。甘肃银行成立后，李鑫亲自担任董事长兼行长，刘青被任命为副行长。2016年，刘青升任甘肃银行行长，当时，与董事长李鑫搭档。

　　2017年，刘青担任行长一年左右，就被调入了甘肃农村信用联社担任理事长。2018年底，刘青重返甘肃银行担任董事长。

　　退缴3650万

　　公诉机关指控认为，被告人李某1身为国家工作人员，利用职务上的便利，为他人谋取利益，非法收受他人人民币3622万元，数额特别巨大;其中2726.745万元系受贿未遂，可以比照既遂犯从轻处罚。为谋取不正当利益，给予国家工作人员人民币40万元;行贿罪系自首，可以从轻处罚;其自愿认罪认罚，可以从宽处理。

　　李某1对起诉书指控的犯罪事实和罪名无异议，认罪认罚，请求从轻处罚。

　　辩护人提出的辩护意见是：1.李某1受贿(金额)绝大多数系犯罪未遂。2.李某1有坦白情节，主动交代了办案机关尚未掌握的大部分受贿犯罪事实。3.李某1向李某行贿40万元系自首。4.李某1及家属退还了涉案赃款。5.李某1认罪悔罪态度好，认罪认罚，建议从轻或减轻处罚。

　　判决书显示，吴忠礼退缴违法所得1200万元、孳息28万元。徐健退缴违法所得680万元。林钦武退缴违法所得850万元。李某1及其亲友主动退缴违法所得892万元。共计退缴违法所得及孳息3650万元。

　　涉案赃款尽管已经被全部追缴，但此案留下的余波，也许不能短时期内消除。

责任编辑：李静