券商|华安证券连收两张罚单 曾发研报推荐买入左江科技

2月18日，安徽证监局公布了对华安证券采取责令改正措施的决定。

决定书显示，华安证券存在以下问题：一是公司发布的涉及“左江科技”等研究报告存在制作不审慎的情形；二是在人员管理、网络安全管理、融资融券业务管理等方面存在不足；三是在开展投资银行业务过程中，个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，持续督导不到位。

安徽证监局表示，上述问题反映出华安证券内部控制、公司治理等方面存在缺陷。根据相关规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

此前2月5日，深交所亦曾向华安证券发出警示函。

警示函显示，2023年1月31日、2月25日、3月25日，左江科技连续三次发布了公司股票交易可能被实施退市风险警示的公告。但在2023年4月25日，华安证券仍然发布了题为《算力领域的璀璨明珠，DPU放量乘势而起》的深度研究报告并推荐买入左江。

深交所认定，华安证券发布的相关研究报告分析结论依据不充分，结论不审慎，未充分揭示投资风险，华安证券对研究报告质量审核把关不严。因此，深交所对华安证券采取书面警示的自律监管措施，并要求华安证券高度重视，针对违规问题采取有效措施进行整改，进一步加强公司对研究报告质量审核和合规审查，保障研究报告信息来源合法合规，分析结论具有合理依据，充分揭示投资风险，避免误导市场。

责任编辑：肖苏琦