先锋期货因互联网营销活动等违规被责令整改 年内多家期货公司因类似原因违规

　　中国网财经8月3日讯(记者 燕山 鹿凯)日前，深圳证监局发布相关信息表示，先锋期货因存在对互联网营销活动管理不到位等违规情况，深圳证监局决定对其采取责令改正监管措施，并要求其于收到本决定书之日起15日内向证监局提交书面整改报告。对于上述情况，中国网财经采访到先锋期货，对方电话一直处于无人接听状态。

　　记者注意到，类似上述因互联网营销违规，近年来不止一次出现在期货公司身上。在此次先锋期货被责令整改之前，年内已有四家期货公司因类似原因被责令整改。四家期货公司分别为鑫鼎盛期货有限公司、英大期货有限公司、国投安信期货有限公司、广州金控期货有限公司。

　　据记者了解，5月26日，据深圳证监局官网消息，深圳证监局日常监管发现，部分期货经营机构在开展互联网营销服务过程中存在不规范情形，如开户链接不是公司官网，视频直播人员无相关资格，视频标题或内容使用夸大、诱导性用语，缺乏集中统一管理等。

　　一位业内人士表示，期货公司等金融机构通过互联网营销很难把握好分寸，内容太过可能造成违规，太过于保守又无人问津，在不违反规定的情况下如何利用好互联网营销一直是个难题。目前来看，仅期货公司内部培养仍较困难，还需从外部引入专业团队。

　　深圳证监局要求辖区各期货经营机构开展互联网营销，要牢守底线，坚持合规经营，一是统一管理，健全内控机制。指定业务牵头管理部门，制定互联网营销服务制度，建立事前审核、事中监测、事后存档抽查的闭环管理机制。二是规范执业，加强人员管理。从业人员要严格遵守执业行为准则，坚守专业形象，自觉维护市场秩序，引导参与者合理利用期货工具。三是注重投教，维护客户权益。加强开户审核，做好互联网客户投教服务、风险揭示、规则讲解等工作，切实保护好参与者权益。

　　记者注意到，在先锋期货此次违规具体细节方面，根据证监会局披露信息显示，先锋期货在相关活动中，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出该公司内部控制存在缺陷。

　　深圳证监局表示，先锋期货上述行为违反《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，我局决定对你公司采取责令改正的监管措施。

　　同时，深圳证监局要求先锋期货应高度重视，建立健全制度，加强互联网营销活动全链条管理，切实保护交易者合法权益。

　　公开资料显示，先锋期货成立于1993年3月，是中国成立最早的期货公司之一，是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、广州期货交易所的会员单位。

　　先锋期货注册资本1.5亿元，法定代表人李俊伟，注册地位于深圳市罗湖区，设有上海分公司、浙江分公司、福建分公司、广州分公司、江苏分公司、大连营业部、金乡营业部、福州营业部、杭州文二路营业部等9家分支机构。业务范围包括：商品期货经纪业务、金融期货经纪业务、期权经纪业务、资产管理业务、投资咨询业务。

　　一位资深金融监管政策专家曾表示，互联网营销从商业模式上是成功的，但是期货公司等金融机构相关营销活动一定要有边界。如果存在不当营销、夸大宣传的问题，容易侵犯金融消费者的知情权，引发非理性借贷等问题。对于先锋期货此次违规后续整改情况，以及此次整改对于其未来相关营销活动造成影响，中国网财经将持续关注。

责任编辑：赵苗苗