勤上股份：实控人之父行贿银行高管百万，拟定增9亿存不确定性

　　导语

　　勤上股份早年跨界教育却落得股权质押暴雷下场，被多次处罚。去年前实控人李旭亮等退出，李俊锋成为新实控人，资本运作不断，但从处罚记录、中介机构实力等角度，定增的最终结果存在较大不确定性。李俊锋之父被供出行贿某银行资管部前副总经理杨再斌，另外李俊锋还和“中植系”在小黄狗环保公司上存在合作，未来是否会受到“中植系”暴雷的影响，尚待上市公司澄清。

　　作者：赵文

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　　行贿“丑事”败露，神秘的“李某1”

　　近两年金融反腐大动作不断。(2023)沪0113刑初217号《刑事判决书》显示，原某银行总行资产管理部副总经理杨某，在担任某银行总行金融市场部总经理助理、资产管理部副总经理等职务期间，利用负责、审批某银行理财资金投资相关金融产品的立项申请、展期申请及资产转让等职务便利，接受他人请托、为他人谋取利益，收受贿赂合计402万元。综合多方信息，某银行总行资产管理部副总经理“杨某”即杨再斌。2022年8月，“廉洁上海”公号公布消息称，某银行总行资产管理部副总经理杨再斌涉嫌严重违纪违法被查。杨案涉及多家上市公司。

　　判决书显示，证人李某2(任晶和实业集团有限公司董事长)的证言证实：晶和集团想通过收购勤上股份借壳上市，与某银行联系，为了让杨某推进加速完成收购并争取更低收购价，2021年10月在上海其把100万元港币装在茶叶礼品袋内给了杨某。

　　天眼查显示，晶和实业集团的法人代表是李炳。参考公开信息，东莞理工学院2022年10月发布的通稿《我校与晶和实业集团有限公司、深圳大学半导体制造研究院开启产学研全面战略合作》出现了“晶和实业集团有限公司董事长李炳”的描述。
 

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　　《判决书》还显示，2021年，杨某利用职务便利，接受晶和实业集团执行董事兼总经理“李某1”的请托，在“中粮信托-勤上光电股票收益权投资集合资金信托计划”资产风险化解及相关工作会议中推动该笔资产转让及风险处置化解方案。“(杨某)在其主管的资管部门风险化解会议上该方案被通过，但在总行风险化解领导小组会议上没能通过该方案。

　　从勤上股份的公告来看，确实存在“中粮信托-勤上光电股票收益权投资集合信托计划”。勤上光电2020年回复深交所问询函的公告显示：某银行济南分行于2016年10月向中粮信托缴纳10.5亿元认购“中粮信托·勤上光电股票收益权投资集合信托计划”的优先级信单位10.5亿份，山东省金融资产管理股份有限公司缴纳4亿元认购劣后级，中粮信托与勤上集团签订了《股票收益权转让及回购合同》和《股票质押合同》，与当时的实控人李旭亮、温琦签订了《保证合同》。但信托未能及时偿付，某银行济南分行2020年起诉了勤上集团和李旭亮、温琦，要求支付10.5亿元回购固定价款等。李旭亮也因单位行贿罪被判刑。

　　2022年，李旭亮、温琦去年不再是实控人，实控人让位给1992年出生的李俊锋。李俊锋2023年6月起担任勤上股份的董事长、总经理，他还担任过晶和实业集团的常务副总裁。据股吧ID@丑的判刑 去年的爆料“李俊锋就是李旭亮的侄子”。今年9月，勤上股份公告澄清“李俊锋并非李旭亮的侄子，李俊锋与李旭亮、温琦夫妇不存在关联关系”。不过勤上股份公告证实“李炳与李俊锋系父子关系”。

　　那么判决书中“晶和实业集团执行董事兼总经理李某1”到底是谁?查询晶和集团官网等渠道，居然找不到近几年的总裁/总经理到底是谁。从工商信息来看，晶和实业集团的两位股东是李炳、李跃卿，上市公司公告显示二人是夫妻。那么“李某1”到底是李俊锋曾短暂担任过总裁?还是李跃卿?亦或其他人?

 

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　　李俊锋的实控人地位并不稳固。今年9月28日的公告中，勤上股份的定增保荐机构恒泰长财证券回复交易所问询表示：“通过表决权委托取得公司控制权的晶腾达、李俊锋并未直接或间接持有公司股份，有必要通过参与公司向特定对象发行股票进一步落实及巩固其控制权”。

　　02

　　多次被处罚或影响定增结果

　　勤上股份易主后，新任团队立即启动资本运作。近日发布定增预案拟募资9.09亿元，发行对象为李俊锋控制的东莞市晶腾达企业管理合伙企业(有限合伙)。定增最终会不会实施，还存在较大不确定性。

　　今年2月全面注册制正式实施时发布的《上市公司证券发行注册管理办法》规定，最近三年存在严重损害投资者合法权益或社会公共利益的重大违法行为，属于禁止定增的情形之一，“最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为”。勤上股份今年4月发布的《关于最近五年内公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改情况的公告 》显示近几年多次被监管部门处罚，涉及多个信披问题。

　　例如，广东证监局调查发现，东莞市煜光照明有限公司原为勤上股份全资子公司，因引入新股东，2019年12月起不再将煜光照明纳入合并报表范围。但“经查，煜光照明出表之后，业务经营仍高度依赖你公司，你公司人员参与煜光照明公章的使用审批，控制和使用煜光照明相关银行账户，参与煜光照明账务税务处理和相关年度财务报表审计评估事项，你公司仍为煜光照明主要实缴出资方”，但勤上股份自2019年12月起未将煜光照明认定为关联方，相关报告披露的关联方信息不准确、不完整。2021年4月30日，上市公司披露《专项说明》坦白了上述内情。

　　还有2018年，煜光照明和厦门国际银行珠海分行签订委托贷款合作协议，约定煜光照明将5000万元存于厦门国际银行，并委托其向上市公司发放委托贷款，期限为 2018年11月至2022年5月16日，构成关联交易。但勤上股份没有在2021年4月29日发布的2020年报中披露该事项。

　　勤上股份近期的定增预案公告发布时间是今年4月24日，严格意义上并未超过三年，此次定增存在冒险“踩线”闯关的可能。而且深交所还于2020年9月作出对勤上股份的处罚，指出公司2019年业绩预告与年报存在较大差异且盈亏性质发生变化，但未及时修正，据此对上市公司及董事长兼总经理梁金成、财务总监邓军鸿给予通报批评的处分。

　　特别是考虑到现任实控人李俊锋之父李炳存在向国有银行管理层行贿的行为，是否符合“最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为”?上市公司和恒泰长财证券应该作出严格论证和披露。

　　03

　　保荐机构资历较弱

　　此次勤上股份的定增保荐机构是恒泰长财证券，是恒泰证券的全资子公司，而没有选择“三中一华”这样的头部投行。但恒泰长财证券的市场占有率、执业经验并不是很丰富。

　　iFinD显示，2022年以来，恒泰长财证券的IPO保荐成果是0，定增保荐通过只有一例。恒泰长财证券派出负责该项目的两位签字保代李荆金、何锡慧。中国证券业协会网站显示，李荆金经验丰富，2009-2019年参与了8笔股权或可转债项目，之后没有新项目过会;何锡慧负责过的项目干脆是0。

　　2020年，天风证券成为恒泰证券的大股东。勤上股份定增《上市保荐书》显示，签字的恒泰长财证券法定代表人是王琳晶。王又是天风证券的总裁。但今年8月，网络上爆出一份材料显示，疑似前天风证券副总裁郭胜北发文“八问”老东家天风证券。这份材料显示，王琳晶干涉天风证券自营部门的买卖操作、制定了不合理的债券部门业务奖励办法，给天风证券造成一定风险，并表示向证监会举报了王琳晶等天风证券多位高管。

　　04

　　小黄狗、小精灵环保股权被冻结

　　实控人与“中植系”关系待澄清

　　公告还显示，李俊锋同时是小黄狗环保科技有限公司的董事。天眼查显示，李俊锋持有小黄狗环保部分股权。小黄狗环保是一家有故事的公司，前身是东莞派生再生资源回收科技有限公司，是“派生系”旗下公司之一，派生科技的实控人唐军，还是团贷网和小黄狗环保的实控人。2019年团贷网暴雷，小黄狗运营出现困难，后实施破产重整，“中植系”成为新股东。工商信息显示，2020年12月，唐军等原董事退出，李俊锋等新董事上位。

 

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　　从最新的法院信息来看，小黄狗又遇到了一些股权和经济纠纷。天津市滨海新区法院今年发布的司法协助信息显示，今年5月起，对小精灵(天津)环保科技集团有限公司持有的小黄狗环保股权实施冻结，冻结期限至2026年5月。而李俊锋也是小精灵环保公司的董事之一。
 

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　　工商信息显示，李俊锋作为第一大出资人的东莞市晶和环保科技合伙企业(有限合伙)是小精灵环保的二股东。小精灵环保的控股股东北京首拓融信投资有限公司，股权穿透后指向中植国际投资控股集团有限公司，最终穿透后的股东是解直锟。2021年12月，解直锟意外身亡，“中植系”近期正式暴雷，由于规模太大，涉及信托、保险、四大财富管理公司、多家上市公司等，客户众多，震动业内外。

　　李俊锋作为“中植系”旗下小精灵环保、小黄狗环保的董事，是否存在和“中植系”的业务合作与资金往来?是否存在被“中植系”牵连的风险?勤上股份或许有必要作出澄清。

 

　　编辑：赵苗苗​

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