交易商协会对国家开发银行启动自律调查

　　12月18日消息，中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)发布自律处分工作动态称，根据市场机构反映的情况和交易商协会日常监测的信息，国家开发银行(以下简称“国开行”)涉嫌在金融债券发行业务和货币市场业务中，以不正当方式影响市场价格。

　　交易商协会表示，此情况还涉及多家金融机构的共同参与。依据《银行间债券市场自律处分规则》(以下简称《自律处分规则》)，交易商协会将对国开行启动自律调查。

　　国开行被交易商协会启动自律调查

　　《银行间债券市场债券交易自律规则》对银行间债券市场的市场参与者及交易相关人员的行为规范提出了明确的自律要求。第十八条规定，“市场参与者及交易相关人员应本着诚实守信、规范经营的原则从事银行间债券市场各类交易，自觉维护市场秩序，遵守执业道德，不得损害客户及其他市场参与者的正当权益，不得干预或影响市场交易。”

　　第四十四条规定，交易商协会通过调查，未发现调查对象有违反本规则规定的，不给予自律处分，并告知调查对象;发现确有违反本规则相关规定且情节较轻的，由交易商协会秘书处专题办公会决定;情节严重的，提交自律处分会议议定;处分决定中涉及取消会员资格的，经常务理事会审议批准。涉嫌违反相关法律法规的，交易商协会将移交有关部门。

　　由于当前处于启动自律调查阶段，国开行是否真的涉嫌违规，以及具体涉嫌的违规行为等，尚未揭晓。

　　根据《银行间债券市场违规事项自律调查和自律问询工作规程》，自律调查是指交易商协会对涉嫌存在违反交易商协会自律规则事项的主体开展的调查取证工作。自律调查的对象范围包括交易商协会会员、自愿接受交易商协会自律管理的机构及上述会员或机构的相关人员。自律处分会议办公室(以下简称“处分办”)获悉交易商协会会员等主体涉嫌违反有关自律规则的，在采取相应自律处分措施之前，应组织开展自律调查。

　　今年承销债券总金额1314亿元

　　作为政策性银行，国开行是国家出资设立、直属国务院领导、支持中国经济重点领域和薄弱环节发展、具有独立法人地位的国有开发性金融机构。

　　官网介绍，国开行成立于1994年，目前在中国内地设有37家一级分行和4家二级分行，境外设有香港分行和开罗、莫斯科、里约热内卢、加拉加斯、伦敦、万象、阿斯塔纳、明斯克、雅加达、悉尼、布达佩斯等11家代表处。全行员工1万余人。旗下拥有国开金融、国开证券、国银金租、中非基金、华芯公司、国开发展基金、国开基础设施基金等子公司。

　　年报披露，2022年度，国开行全年实现净利润843.40亿元，利息净收入1703.10亿元。截至2022年末，国开行资产总额18.24万亿元，其中发放贷款及垫款13.90万亿元，占总资产的76.19%;负债总额16.64万亿元，其中已发行债券余额12.13万亿元，占总负债的72.88%。

　　根据iFinD显示的债券承销排行榜(2023年1月1日—2023年12月18日)，国开行位列第45名，共承销174只债券，承销总金额1313.65亿元。

责任编辑：李静