A股年内被罚 信息披露违规是主因

　　摘要：截至11月7日，年内A股共披露1211份处罚。

　　这些处罚中，123份处罚涉及罚款，罚款总金额超过78亿元，被处罚的主体包括上市公司、董监高等。而从被处罚的原因来看，业绩预测不准确或不及时、信息披露虚假或严重误导性陈述、未及时披露公司重大事项等信息披露违规仍比较突出，有813次处罚涉及信披披露违规，占比约67%。

　　数据显示，有多家公司短期内披露了多次被处罚的公告。具体来看，有公司是因为同一违规行为而在短期内被不同的主管部门处罚;也有公司是因为不同的原因，在短期内公司、高管、持股5%以上股东被分别处罚。

　　“全面注册制对上市公司及‘关键少数’等信息披露主体的要求提升至新高度，监督部门的执法力度在不断加强。”

　　北京社科院副研究员王鹏对《证券日报》记者表示，上市公司及“关键少数”等应当进一步提高认识，切实履行信息披露义务，扎实做好信息披露工作，不断提高信息披露质量，完善公司治理，这也是未来吸引价值投资者、长期投资者的“软实力”。

　　需要注意的是，上市公司及“关键少数”被处罚之后，还将带来一系列隐性后果。王智斌介绍，如上市公司董监高因涉嫌证券期货违法行为，在被证监会立案调查或者司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚、刑事判决作出后未满6个月期间，不得减持股份。而公司被处罚后，在非公开发行股票和公司发行债券上也会“受限”。

　　此外，有多家公司因环保问题而受到当地生态环境局的处罚。今年8月份，启迪环境发布公告称，公司控股子公司包头鹿城水务有限公司(以下简称“包头鹿城水务”)于近日收到包头市生态环境局下发的行政处罚决定书，包头市生态环境局对包头鹿城水务进行现场检查时发现相关时点化学需氧量、总磷、总氮等日均值浓度数据超标，违反了相关规定，包头市生态环境局对包头鹿城水务处以罚金。

　　“从现有案例来看，也有企业在IPO等关键节点因环保问题受到质疑，环保对于合规经营的重要性已经非常突出，要引起上市公司足够重视。”王智斌说。

　　(综合自证券时报)

责任编辑：