深夜突发！中金所出手，又有私募及其实控人高频交易被罚，证监会也发声

　　继量化私募“灵均投资”因为异常交易遭处罚后，2月28日，又有一家私募基金因违规行为被罚。

　　2月28日晚，据中金所发布，近日，中国金融期货交易所(以下简称“中金所”)对上海维万私募基金管理有限公司(以下简称“上海维万公司”)及其实控人，未按规定申报实际控制关系账户，违反交易所交易限额制度，在股指期货多个品种上超交易限额交易的违规行为实施纪律处分。

　　经查明，上海维万公司管理的3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户，未按规定申报实际控制关系。在未申报实际控制关系期间，上海维万公司及其实控人采用高频交易方式，在股指期货多个品种上超交易限额交易，情节严重，构成“利用不正当手段规避交易所交易限额制度，超限交易”的违规行为，获取违规盈利893.48万元。根据《中国金融期货交易所违规违约处理办法》第二十九条的规定，中金所决定对上海维万公司及其实控人等通报批评，对上海维万公司管理的相应3个产品账户、公司实控人及其亲属名下的2个自然人账户股指期货限制开仓十二个月，没收违规所得893.48万元，并将上述纪律处分记入资本市场诚信信息数据库。

　　中金所将按照中国证监会部署要求，严守监管主责主业，持续加强市场一线监管，坚决做到监管“长牙带刺”、有棱有角，严厉打击以不正当手段规避交易监管、违反市场“三公”原则、损害投资者合法权益的违法违规行为，始终保持严的基调和“零容忍”高压态势。同时，提醒投资者依法合规交易，共同维护金融期货市场正常交易秩序。

　　据中国证券投资基金业协会官网查询，上海维万公司成立于2016年，注册资本为1000万元，目前全职员工人数共9人，其中6人取得基金从业资格。出资人信息方面，上海维万公司股东方共有三位，上海和袅贸易合伙企业(有限合伙)和左汉宁分别持股30%，张旺持股40%。

　　高管信息方面，张旺系公司法定代表人、执行董事。张郡凌为公司投资总监，曾在东兴期货、申银万国期货工作。施磊为公司合规风控负责人，也曾有过一段时间在申银万国期货工作。

责任编辑：李静