深圳证监局对平安证券采取出具警示函行政监管措施
2023-10-09 14:45:58
来源： 证券时报网
作者：
e公司讯，深圳证监局公告，经查，平安证券基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离;二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度;三是私募基金的宣传推介不规范。依据《销售办法》第五十三条的规定，深圳证监局决定对公司采取出具警示函行政监管措施。
责任编辑：李静
猜你喜欢
华网
共585篇文章
追踪数字金融发展动向，探索金融科技融合之道，解读传统金融机构转型创新。
最近更新文章
-
2024-04-15 10:11:05
-
2024-04-12 11:08:24
-
现货黄金再创历史新高，金价一天多变，有批发商连夜进货！苹果酝酿重大升级，市值一夜大涨超8100亿元
2024-04-12 09:31:18
-
5万股民“破防”！百亿市值大牛股，刚签下7亿元大单，就被国字头机构公开“打假”：与我无关
2024-04-12 09:30:11
-
2024-04-10 10:04:22
24小时热榜
