华西证券等6家券商、16人被罚！证监会追责来了！

　　主要对中天国富采取监管谈话的监管措施，对国信证券、华西证券、西部证券采取责令整改的监管措施，对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。对16名相应证券公司负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施，并要求公司对相关责任人员进行内部追责。>>>>

　　6家券商、16人被处罚

　　据了解，这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出问题，证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。其中6家所收到的罚单，违规问题主要如下。

证监会官网截图

　　中天国富证券，经查，公司存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

　　中天国富三名员工，李丽芳作为时任分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有责任，按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

　　国信证券，存在薪酬考核不合理，未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不健全，个别项目内控跟踪落实不到位，部分内核员工独立性不足，部分岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式。

　　国信两名员工，谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　华西证券，存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

　　华西证券杜国文作为分管投行业务高管、且作为质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，孙兆明作为时任质控部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　西部证券，存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位，对投行业务人员考核体系不合理，内部问责不到位，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

　　西部证券范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　华创证券，投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少。

　　华创证券叶海钢作为时任分管投行业务高管、高瑾妮作为内核部门负责人，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其们采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　中德证券，投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实，质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人，保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。

　　中德证券段涛作为时任分管投行业务高管，对相关违规行为负有直接管理责任，决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　中德证券刘萍作为质控部门负责人，对相关违规行为负有责任，决定对其采取监管谈话的行政监管措施。 >>>>

　　监管力度凸显将进一步压实“看门人”责任

　　可以看到，注册制改革后，监管部门加强了监管，IPO“带病闯关”情况减少，但仍有一些企业急于上市，存在侥幸心理，准备不充分，申请材料不真实、合规性差。在抽中现场检查后，选择主动撤回上市申请，出现“一查就撤”的现象。

　　监管部门正在不断强化中介机构的“看门人”职责，以促进上市公司的高质量发展和资本市场的健康稳定发展。证监会采取对券商投行业务违规行为的监管措施，一方面体现了监管力度，划定了市场规范的边界，另一方面也为从业人员敲响了警钟，警示他们必须严格遵守规定。

　　上交所在今年5月中旬向中介机构下发最新一期《上交所发行上市审核动态》(2023年第2期)。在审核动态中，上交所通报了投行业务内部控制存在六个方面的共性问题，包括纸质底稿与电子底稿不一致、未将项目执业质量评价纳入重要岗位的薪酬考核要素等。上交所明确表示，IPO项目撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等问题的保荐人或被现场督导。

　　就在近期，证监会刚刚向券商公布了2023年分类评价结果。其中，为服务全面注册制改革，持续压实保荐机构“看门人”责任，连续2年将IPO撤否情况列为专项评价工作，保持高压态势，对撤否率或者否决率高的公司，依据严重程度不同分别予以扣分，提升监管震慑。

科创四川调研员 游娜综合整理

责任编辑：赵苗苗