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华西证券等6家券商、16人被罚!证监会追责来了!

2023-09-12 17:08:09 来源: 科创四川公众号 作者:

  主要对中天国富采取监管谈话的监管措施,对国信证券、华西证券、西部证券采取责令整改的监管措施,对华创证券、中德证券采取出具警示函的监管措施。对16名相应证券公司负责人、分管投行业务负责人、内核负责人、质控部门负责人等分类采取监管措施,并要求公司对相关责任人员进行内部追责。>>>>

  6家券商、16人被处罚

  据了解,这是上半年针对“一查就撒”、“带病闯关”等突出问题,证监会组织开展的8家撤否率较高的券商投行内控现场的处理结果。其中6家所收到的罚单,违规问题主要如下。


证监会官网截图

  中天国富证券,经查,公司存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。

  中天国富三名员工,李丽芳作为时任分管投行业务高管、冯杰作为时任质控部门负责人、陈佳作为时任内核部门负责人,对相关违规行为负有责任,按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,决定对其采取监管谈话的行政监管措施。

  国信证券,存在薪酬考核不合理,未严格落实收入递延支付要求、部分债券承揽人员薪酬收入与项目直接挂钩,内部问责机制不健全,个别项目内控跟踪落实不到位,部分内核员工独立性不足,部分岗位人员出现廉洁从业风险,廉洁从业检查流于形式。

  国信两名员工,谌传立作为分管投行业务高管、郭永青作为时任内核部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  华西证券,存在内控独立性不足,质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送,质控现场检查力度不足,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

  华西证券杜国文作为分管投行业务高管、且作为质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批,孙兆明作为时任质控部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  西部证券,存在部分项目质控、内核意见跟踪落实不到位,对投行业务人员考核体系不合理,内部问责不到位,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查。

  西部证券范江峰作为分管投行业务高管、李锋作为投行华南总部负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  华创证券,投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实,保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题,内核委员履职不尽责,薪酬递延人员范围较少。

  华创证券叶海钢作为时任分管投行业务高管、高瑾妮作为内核部门负责人,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其们采取出具警示函的行政监督管理措施。

  中德证券,投资银行类业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实,质控部门负责人担任IPO项目保荐代表人,保荐工作报告未完整披露内核意见,部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序,且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题。

  中德证券段涛作为时任分管投行业务高管,对相关违规行为负有直接管理责任,决定对其采取出具警示函的行政监督管理措施。

  中德证券刘萍作为质控部门负责人,对相关违规行为负有责任,决定对其采取监管谈话的行政监管措施。 >>>>

  监管力度凸显将进一步压实“看门人”责任

  可以看到,注册制改革后,监管部门加强了监管,IPO“带病闯关”情况减少,但仍有一些企业急于上市,存在侥幸心理,准备不充分,申请材料不真实、合规性差。在抽中现场检查后,选择主动撤回上市申请,出现“一查就撤”的现象。

  监管部门正在不断强化中介机构的“看门人”职责,以促进上市公司的高质量发展和资本市场的健康稳定发展。证监会采取对券商投行业务违规行为的监管措施,一方面体现了监管力度,划定了市场规范的边界,另一方面也为从业人员敲响了警钟,警示他们必须严格遵守规定。

  上交所在今年5月中旬向中介机构下发最新一期《上交所发行上市审核动态》(2023年第2期)。在审核动态中,上交所通报了投行业务内部控制存在六个方面的共性问题,包括纸质底稿与电子底稿不一致、未将项目执业质量评价纳入重要岗位的薪酬考核要素等。上交所明确表示,IPO项目撤否率排名靠前、违规处理情形较多、多次出现“一督就撤、一查就撤”等问题的保荐人或被现场督导。

  就在近期,证监会刚刚向券商公布了2023年分类评价结果。其中,为服务全面注册制改革,持续压实保荐机构“看门人”责任,连续2年将IPO撤否情况列为专项评价工作,保持高压态势,对撤否率或者否决率高的公司,依据严重程度不同分别予以扣分,提升监管震慑。

科创四川调研员 游娜综合整理

责任编辑:赵苗苗

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